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　　起首：券业合规

　　处罚一个，警示一批。本文的方向亦在于借助个案起到警示老师的方向，一样但愿诸位读者安身于此，更多神气案例背后暴显现的合规问题。以案促改，以案促进，共同助力证券从业东说念主员的执业智力栽培和证券行业的健康高质地发展。

　　中国证券监督惩处委员会北京监管局行政处罚决定书（马某）

　　当事东说念主：马某，男，1983年10月出身，住址：北京市丰台区。

　　依据2005年校正的《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的相干轨则，我局对质券公司从业东说念主员马某违纪生意证券看成进行了立案拜谒，并照章向当事东说念主申诉了作出行政处罚的事实、原理、依据及当事东说念主照章享有的权柄，当事东说念主未建议敷陈、谈论观点，也未条目听证。本案现已拜谒、办理已矣。

　　经查明，马某存在以下违纪事实：

　　马某于2007年7月25日入职中国ZJCF证券有限公司（原ZGZT证券有限牵扯公司，以下简称ZJCF），为止2024年10月29日仍为ZJCF职工，系证券公司从业东说念主员。

　　2019年6月18日至2024年10月29日，马某使用其妃耦马某在ZJCF开立的证券账户，捏有、生意股票及可转债，总成交金额56，616，355.25元，耗费134，043.21元，捏过剩股26，400股。

　　上述违纪事实，有涉案证券账户贵府、银行账户贵府、情况诠释、接头笔录等根据解释，足以认定。

　　马某的上述看成违抗2005年《证券法》第四十三条第一款、《证券法》第四十条第一款的轨则，组成2005年《证券法》第一百九十九条、《证券法》第一百八十七条所述违纪看成。

　　根据当事东说念主违纪看成的事实、性质、情节与社会危害历程，依据《证券法》第一百八十七条的轨则，我局决定：责令马某照章处理罪犯捏有的股票，并处以50，000元的罚金。

　　上述当事东说念主应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚金汇交中国证券监督惩处委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该举止直上缴国库，并将注有当事东说念主称号的付款凭证复印件送中国证券监督惩处委员会行政处罚委员会办公室和北京证监局备案。当事东说念主若是对本处罚决定对抗，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督惩处委员会苦求行政复议（行政复议苦求不错通过邮政快递寄送至中国证券监督惩处委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内径直向有统辖权的东说念主民法院拿起行政诉讼。复议和诉讼技术，上述决定不罢手本质。

　　中国证监会北京监管局

　　2024年12月24日  

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牵扯剪辑：韦子蓉